股票代码：003009 股票简称：中天火箭
债券代码：127071 债券简称：天箭转债
陕西中天火箭期间股份有限公司
公开刊行可调节公司债券
第六次临时受托惩管事务讲明
（2025 年度）
债券受托惩处东说念主
二〇二五年九月
遑急声明
本讲明依据《公司债券刊行与走动惩处目标》《对于陕西中天火箭期间股份
有限公司公开刊行可调节公司债券之债券受托惩处条约》（以下简称“《受托管
理条约》”）《陕西中天火箭期间股份有限公司公开刊行可调节公司债券召募说
明书》（以下简称“《召募阐述书》”）等掂量划定，由本次债券受托惩处东说念主中国
海外金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）编制。中金公司编制本讲明的内
容及信息均开头于陕西中天火箭期间股份有限公司提供的贵寓或阐述。
本讲明不组成对投资者进行或不进行某项行径的推选主见，投资者疏漏掂量
事宜作念出孤苦判断，而不应将本讲明中的任何推行据以行为中金公司所作的承诺
或声明。在职何情况下，投资者依据本讲明所进行的任何行为或不行为，中金公
司不承担任何背负。
中金公司行为陕西中天火箭期间股份有限公司（以下简称“中天火箭”、“发
行东说念主”、或“公司”）公开刊行可调节公司债券（债券简称：“天箭转债”，债券代
码：127071，以下简称“本次债券”）的保荐机构、主承销商和受托惩处东说念主，捏续
密切热心对债券捏有东说念主权益有首要影响的事项。把柄《公司债券刊行与走动惩处
目标》《公司债券受托惩处东说念主执业行径准则》《可调节公司债券惩处目标》等相
关划定、本次债券《受托惩处条约》的商定以及刊行东说念主表示的《陕西中天火箭技
术股份有限公司对于选聘总司理、副总司理的公告》和《陕西中天火箭期间股份
有限公司对于监事会改良的公告》，现就本次债券首要事项讲明如下：
一、本次债券核准大要
本次刊行经公司于 2022 年 1 月 19 日召开的第三届董事会第十二次会议、
年 3 月 18 日召开的 2022 年第一次临时激动大会审议通过，激动大会决策有用期
至 2023 年 3 月 17 日。本次刊行于 2022 年 7 月 4 日通过中国证券监督惩处委员
会（以下简称“中国证监会”）刊行审核委员会审核，并取得中国证监会于 2022
年 7 月 18 日核发的《对于核准陕西中天火箭期间股份有限公司公开刊行可调节
公司债券的批复》（证监许可〔2022〕1549 号）核准。
二、“天箭转债”基本情况
（一）债券称呼：陕西中天火箭期间股份有限公司公开刊行可调节公司债券
（二）债券简称：天箭转债
（三）债券代码：127071
（四）债券类型：可调节公司债券
（五）刊行畛域：东说念主民币 49,500.00 万元
（六）刊行数目：4,950,000 张
（七）票面金额和刊行价钱：本次刊行的可转债每张面值为东说念主民币 100 元，
按面值刊行
（八）债券期限：本次刊行的可转债期限为自愿行之日起 6 年，即自 2022
年 8 月 22 日至 2028 年 8 月 21 日（如遇法定节沐日或休息日延至后来的第 1 个
使命日；顺延时候付息款项不另计息）
（九）债券利率：第一年 0.2%、第二年 0.3%、第三年 0.4%、第四年 1.5%、
第五年 1.8%、第六年 2.0%
（十）付息的期限和方法
本次可转债接收每年付息一次的付息方法，到期清偿通盘未转股的可转债本
金和临了一年利息
计息年度的利息（以下简称“年利息”）指本次可转债捏有东说念主按捏有的本次可
转债票面总金额自本次可转债刊行首日起每满一年可享受确当期利息
年利息的预见公式为：I= B1×i
I：指年利息额；
B1：指本次可转债捏有东说念主在计息年度（以下简称“畴昔”或“每年”）付息债权
登记日捏有的本次可转债票面总金额；
i：指本次可转债畴昔票面利率
（1）本次可转债接收每年付息一次的付息方法，计息肇端日为本次可转债
刊行首日（2022 年 8 月 22 日，T 日）
（2）付息日：每年的付息日为自本次可转债刊行首日起每满一年确当日。
如该日为法定节沐日或休息日，则顺延至下一个往畴昔，顺延时候不另付息。每
相邻的两个付息日之间为一个计息年度
（3）付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一往畴昔，
公司将在每年付息日之后的 5 个往畴昔内支付畴昔利息。在付息债权登记日前
（包括付息债权登记日）苦求调节成公司股票的本次可转债，公司不再向其捏有
东说念主支付本计息年度及以后计息年度的利息
（4）本次可转债捏有东说念主所取得利息收入的应付税项由可转债捏有东说念主承担
（十一）转股期限
本次可转债转股期自本次可转债刊行已矣之日（2022 年 8 月 26 日，T+4 日）
满 6 个月后的第一个往畴昔（2023 年 2 月 27 日）起至本次可转债到期日（2028
年 8 月 21 日）止。（如遇法定节沐日或休息日延至后来的第 1 个使命日；顺延
时候付息款项不另计息）
（十二）转股价钱：本次刊行可转债的出手转股价钱为 53.11 元/股，现时转
股价钱为 52.90 元/股
（十三）信用评级情况：本次可调节公司债券经东方金诚海外信用评估有限
公司评级，把柄东方金诚海外信用评估有限公司出具的《陕西中天火箭期间股份
有限公司公开刊行可调节公司债券信用评级讲明》，刊行东说念主主体信用评级为 AA，
评级瞻望为踏实，本次可调节公司债券信用评级为 AA+。
（十四）信用评级机构：东方金诚海外信用评估有限公司
（十五）担保事项：本次公开刊行可转债接收连带背负保证的担保方法，公
司控股激动航天四院为本次可转债提供全额无条款不成销毁的保证担保
（十六）登记、托管、委用债券派息、兑付机构：中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司
三、本次债券首要事项具体情况
中金公司行为本次债券的保荐机构、主承销商和受托惩处东说念主，捏续密切热心
本次债券对债券捏有东说念主权益有首要影响的事项，现将本次《陕西中天火箭期间股
份有限公司对于选聘总司理、副总司理的公告》和《陕西中天火箭期间股份有限
公司对于监事会改良的公告》的具体情况讲明如下：
（一）陕西中天火箭期间股份有限公司对于选聘总司理、副总司理的公告
公司于 2025 年 9 月 14 日召开了第四届董事会第二十四次会议，审议通过了
《对于选聘李吊问为公司总司理的议案》《对于选聘宁星华为公司副总司理的议
案》，具体情况如下：
鉴于李健先生因使命调治原因辞去公司总司理职务，按照《公司法》《公司
王法》等掂量文献划定，把柄董事长程皓先生提名，董事会提名委员会审查，董
事会甘愿选聘李吊问先生担任公司总司理，任期自董事分解过之日起至第四届董
事会任期届满为止。
因使命单干调治，按照《公司法》《公司王法》等掂量文献划定，经董事会
提名委员会审查及提名，董事会甘愿选聘宁星华先生为公司副总司理，任期自董
事分解过之日起至第四届董事会任期届满为止。
（二）陕西中天火箭期间股份有限公司对于监事会改良的公告
把柄《中华东说念主民共和国公司法》及掂量划定，公司将不再开辟监事会和监事，
由董事会审计委员会践诺《中华东说念主民共和国公司法》划定的监事会权柄，不会影
响公司里面监督机制的平常运行。公司于 2025 年 9 月 14 日召开了第四届监事会
第十五次会议，审议通过了《对于取消监事会并废止的议案》。
监事会改良后，公司监事会议事王法等监事会掂量轨制相应废止，公司各项
轨制中波及监事会、监事的划定不再适用。监事会主席杜保华先生、监事赵富荣
先生、监事杨卫国先生、员工监事王宁先生、员工监事商晓丽女士在第四届监事
会中担任的职务当然撤职。
甩手公司公告表示日，监事赵富荣先生捏有公司 1054 股，其中锁定股份 790
股。其他监事均未捏有公司股份，也不存在应当践诺而未践诺的承诺事项。赵富
荣先生所捏股份仍严格按照《上市公司激动减捏股份惩处暂行目标》《深圳证券
走动所股票上市王法》《深圳证券走动所上市公司自律监管诱惑第 18 号--激动
及董事、高等惩处东说念主员减捏股份》等掂量划定进行惩处。
本次监事会改良事项尚需提交公司激动大会审议。
四、受托惩处东说念主践诺的职责
中金公司行为本次债券的受托惩处东说念主，为充分保险债券投资东说念主的利益，践诺
债券受托惩处东说念主职责，在获悉掂量事项后，实时与刊行东说念主进行了疏通，把柄《公
司债券受托惩处东说念主执业行径准则》的联系划定出具本临时受托惩管事务讲明。中
金公司后续将密切热心刊行东说念主对本次债券的本息偿付情况以偏执他对债券捏有
东说念主利益有首要影响的事项，并将严格践诺债券受托惩处东说念主职责。
特此提请投资者热心本次债券的掂量风险，并请投资者对掂量事项作念出孤苦
判断。
特此公告。
（以下无正文）
（本页无正文，为《陕西中天火箭期间股份有限公司公开刊行可调节公司债券第
六次临时受托惩管事务讲明（2025 年度）》之盖印页）
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